提升制度执行力 推进全面合规管理

制度的生命力在于执行，制度执行力则是制度执行的保证。“三分制度，七分执行”、“一分部署，九分落实”。为了充分发挥集团公司系列管理制度的优势和绩效，切实解决“不认真执行制度、不贯彻落实制度、不按照规章制度办事”的问题，就必须要在不断增强制度执行力中努力坚定和提升制度自信，保证各项管理工作有章可循、有规可依，也为企业高质量发展奠定基石。

XX公司经理XX在2019年度项目管理团队培训会上指出：制度是管理好项目的武器、工具，各级项目管理人员对制度，要先僵化、后优化、再固化，不能先品头论足，用老办法去解决问题，而要不折不扣的执行起来，并在实践过程中不断修正，最终通过制度的力量来管人、管权、管事，为企业发展保驾护航。

抓好制度宣贯，夯实管理基础

通过开展深入持久的制度学习活动，让广大职工认识制度的内涵价值，使尊崇制度、认知和敬畏制度的观念深入人心，并逐渐形成遵守制度的思想自觉，进而落实到实践中，以此增强制度的执行力，凝聚制度共识。

开展学习管理制度专题活动。为全面贯彻集团公司各项决策部署，进一步规范和完善各项制度建设，提高员工执行各项管理制度的自觉性，XX公司根据项目生命周期管理将制度分为市场营销、合同履约、结算收款和其他等四类XX条，坚持集中学习与个人自学相结合的方式，开展学习宣贯集团公司和XX分公司管理制度专题活动，促进各项管理制度的有效落实。

发布法务专题学习资料。为强化风险意识，严守风险底线，XX公司大力宣贯中冶集团《企业法律风险防范》，在微信公众平台已发布XX多期法务管理专题资料，涉及合同管理、招标采购管理、履约管理、人力资源管理等方面的内部控制与风险管理内容。专题内容紧紧围绕企业合规治理与风险防范，从不同维度提出了当前企业管理中容易发生或已经存在的问题，并提出相应的应对举措。各部门可以对着这面“镜子”找找问题，避免发生法律风险，进一步提升内控和风险防控能力。

打造常态化移动学习的平台。建立企业微信问卷星学习的平台，各部门将本系统相关的国家法律法规、集团公司、XX分公司管理制度、相关专业知识等知识点，设置成单选、多选、判断、填空等题型，建立本部门系统题库，最终由系统管理员汇总后形成季度题库。一个季度内，每天员工可用手机随时登陆学习的平台，系统将随机抽取各专业系统XX道题目，形成“天天一练”题目，每天练习答题XX道。一个季度内，题库内的题目循环练习。与此同时，员工可随时查看自己的历史错题集，不断强化记忆。

开展制度学习“大会考”活动。为进一步巩固和检验管理制度学习效果，XX公司通过多渠道开展制度考核。在管理制度专题活动中，一方面设置公共部分管理制度考核，题目涉及安全、业务招待、印章管理、备用金、员工考勤、出差、劳动合同、企业资质、固定资产、项目管理、会议等管理制度；另一方面机关各部室自行组织对于专业人员的管理制度考核。在企业微信学习的平台中，将从季度题库中随机抽取一定数量的题目，限时考核，对员工季度的练习质量进行考核评估。在工程技术人员综合考核中，不单纯地以专利、工法、成果、论文等作为技术人员的考核、评价依据，而是在制度学习的基础上，重视技术人员对工程项目的技术策划、技术指导、问题解决的能力与水平，体现“实践出真知”的工作要求。

严格制度执行，强化监督制约

制度效力来自于制度解决问题的有效性和将制度优势转化为制度执行的实际效能，因此，必须要增强与优化制度执行机制。

明确责任落实体系。针对不同制度，设计制度执行的程序规定，细化分解制度执行责任，明确具体责任人和责任部门，做到各司其职、各负其责，确保责任到位、措施到位、落实到位，杜绝责任不明确、要求不具体、任务不到人等现象。

建立制度执行激励机制，增强制度认同感。对制度学习不透或违反制度的行为进行相应的惩罚，对遵守制度的行为予以积极的正向激励，并保证积极参与集体行动的人得到更多回报，排斥“搭便车”者坐享其成。例如，公司将优先推荐考核成绩优异的工程技术人员参与集团公司技术体系人才队伍培养的“雏鹰”计划；在新闻宣传工作中，对完成基础目标分数的单位予以奖励，而对未完成任务的单位，将对部门负责人及分管领导予以不同比例的惩罚。

健全制度执行监督考核体制。加强制度执行的过程管理，XX公司领导班子成员亲自挂帅，率领机关部室负责人深入基层项目部，划出制度“雷区”、“红线”，加大检查追责惩处力度，对那些有令不行、有禁不止、不作为、慢作为、乱作为者，坚决亮起红灯、举起黄牌，对破坏法规制度和违规违纪者，坚决严肃查处，坚决防止“破窗效应”。

以信息化方式保障制度的执行。把科技手段融入到制度执行之中，固化XX个流程程序，通过优化流程、适时纠偏，最终确定对XX个流程全程跟踪，用固定的程控杜绝违规的操作，以无情的电脑代替有情的人脑，确保制度法规落地生根、开花结果。

领导干部率先垂范，提升制度影响力

领导干部是制度执行的“旗帜”，具有极强的典型示范作用。要抓住制度有效执行的“牛鼻子”，就必须抓住这个“关键少数”。

首先，领导干部要带头认真学习制度，熟知把握制度内容，真正领会制度精神，自觉做法规制度的“明白人”。以XX公司企业微信学习的平台为例，领导班子成员以身作则，积极参与制度答题活动，以榜样的力量引领各级团队学透制度。

其次，领导干部要成为制度有效执行的典范，既立说立行、身教言传，又率先垂范、以身作则，带头按原则、制度和职工意愿办事，抵制与力戒形式主义、官僚主义，以求是精神和扎实作风推动制度贯彻。

最后，以制度为镜子和尺子，丈量自身所言所行，在“聚光灯”下行使权力，在“放大镜”下开展工作，真正树立遵纪守规的良好形象。标准高于职工，要求严于职工，行动先于职工，重刚性不变通，讲规矩不逾越，促进和模范带动制度有效执行。当制度执行的“领导旗帜”高高举起之时，企业系列制度的影响力将极大拓展。